1.Tham gia xây dựng chiến lược và kế hoạch tăng cường tuân thủ cho kênh bán

• Phân tích đặc thù rủi ro theo từng kênh bán / mô hình bán / giai đoạn kinh doanh.
• Xây dựng định hướng, chiến lược và kế hoạch tăng cường tuân thủ cho kênh bán (trọng điểm kiểm tra, trọng điểm rủi ro, cách tiếp cận).
• Trình TP phê duyệt và tổ chức triển khai kế hoạch thông qua đội ngũ chuyên viên phụ trách.

2.Trực tiếp kiểm tra và đồng hành tuân thủ tại các kênh bán trọng điểm

• Trực tiếp tham gia kiểm tra tuân thủ tại điểm bán đối với các kênh, lĩnh vực rủi ro cao hoặc theo phân công của TP.
• Thực hiện kiểm tra định kỳ và đột xuất, đánh giá tuân thủ trong bán hàng, xử lý hồ sơ, quản lý khách hàng.
• Phản hồi, hướng dẫn điều chỉnh ngay tại đơn vị sau kiểm tra.

3.Giám sát, phân tích tuân thủ và cảnh báo sớm gắn với hoạt động bán

• Chỉ đạo đội ngũ theo dõi, phân tích chỉ số tuân thủ, dữ liệu giao dịch, dữ liệu khách hàng phát sinh từ kênh bán.
• Xây dựng và vận hành chỉ số cảnh báo sớm (EWI) phục vụ lựa chọn điểm kiểm tra và phòng ngừa rủi ro.
• Tổng hợp phân tích và báo cáo TP các vấn đề rủi ro nổi bật theo kênh bán.

4.Chuyển hóa kết quả kiểm tra thành giải pháp cải thiện cho kênh bán

• Phân tích nguyên nhân gốc rễ vi phạm từ hành vi bán, quy trình, chính sách, KPI hoặc cơ chế khuyến khích.
• Tham mưu cho TP các giải pháp điều chỉnh quy trình, hướng dẫn bán, cơ chế kiểm soát.
• Theo dõi việc khắc phục sau kiểm tra tại các kênh bán.

5.Đào tạo – truyền thông tuân thủ dựa trên thực tiễn kiểm tra.

• Tổ chức đào tạo, truyền thông tuân thủ dựa trên lỗi vi phạm thực tế phát hiện qua kiểm tra.
• Chuẩn hóa các tình huống, case study tuân thủ tại kênh bán để hướng dẫn lực lượng bán.
• Hỗ trợ kênh bán xử lý vướng mắc tuân thủ trong quá trình kinh doanh.

6. Quản lý và phát triển nhân tài.

• Tham gia huấn luyện và đào tạo thành viên đội ngũ để nâng cao kỹ năng thực hiện chuyên đề và nhiệm vụ kỹ thuật, đảm bảo hiệu suất cao.
• Thiết lập và giám sát mục tiêu hiệu suất để đảm bảo trách nhiệm và năng suất của đội ngũ.
• Tham gia xây dựng môi trường làm việc hợp tác và gắn kết để nâng cao tinh thần và giữ chân nhân viên.

1. Trình độ đào tạo/ Educational Qualifications

· Đại học lĩnh vực Luật, Tài chính ngân hàng, Kinh tế, Quản trị kinh doanh.

2. Kiến thức/ Chuyên môn có liên quan/ Relevant Knowledge/ Expertise

· Hiểu biết về luật các TCTD, dân sự, thương mại, phòng chống rửa tiền.

· Hiểu biết về quy trình, sản phẩm ngân hàng bán lẻ, rủi ro tín dụng, rủi ro hoạt động

3. Các kỹ năng/ Skills

· Phân tích và nhận diện rủi ro.

· Lập kế hoạch, tổ chức.

· Giao tiếp và tư vấn pháp lý.

· Công nghệ và xử lý dữ liệu.

· Chuyên nghiệp, tự tin, có khả năng chịu áp lực / xử lý mâu thuẫn

4. Các kinh nghiệm liên quan/ Relevant Experience

· Tối thiểu 3 năm hoạt động trong lĩnh vực ngân hàng tài chính, chuyên ngành quản trị rủi ro, cho vay hoặc thúc đẩy hiệu quả

5. Các năng lực cần có/ Required Competencies

· Tư duy logic và tuân thủ

· Chính trực, trách nhiệm, cam kết cao với công tác tuân thủ